证券市场亟待建立民事赔偿机制

郭　锋

2001-10-30
　
　　郑百文虚假重组案，中科创业、亿安科技股价操纵案，银广夏虚构利润案等若干侵害投资者权益的恶性证券欺诈案件相继被揭露，人们在震惊之余，强烈呼吁人民法院介入此类案件的民事审判，维护证券市场的公开、公平、公正原则，保障数千万投资者的切身利益。


　　最近一段时间，郑百文虚假重组案，中科创业、亿安科技股价操纵案，银广夏虚构利润案等若干侵害投资者权益的恶性证券欺诈案件被揭露之后，社会各界强烈呼吁人民法院介入此类案件的民事审判，以保障数千万投资者的切身利益，维护证券市场的公开、公平、公正原则。

　　人民法院的审判工作应当与证券市场在我国社会主义市场经济中的重要地位相适应

　　迄至目前，我国证券市场上的投资者约有6000万户，约占全国总人口的二十分之一。A股上市公司总计约1200家，通过向境内外发行股票所筹集的资金，有力支持了国有大中型企业和其他企业的发展。随着我国即将开设为高新技术企业、民营企业服务的创业板市场，以及加入WTO，我国证券市场还将得到进一步的迅速发展。在此情况下，人民法院的民事审判工作面临着一个如何与之相适应的问题。目前，民事审判的重点，既包括传统的婚姻家庭案件、房地产案件、合同案件，也包括新兴的知识产权案件、金融纠纷案件、人身权案件、消费者权益案件、涉外案件等。但在证券领域，主要限于审理期货纠纷案、股权转让案、股票买卖纠纷案，而对证券发行市场与交易市场上因证券欺诈行为而出现的侵权纠纷案件未予涉及。民事审判工作在这一领域的严重滞后，不利于从司法上保护社会主义市场经济的健康发展和及时有效地保护市场参与主体的合法民事权益。

　　人民法院的审判工作应当积极主动地为我国资本市场的发展和对外开放服务

　　发展和完善以证券市场为核心的资本市场是建立社会主义市场经济的重要内容。随着我国经济的快速发展，以向社会直接融资为特征的资本市场必将在国民经济中占据着越来越重要的地位。而资本市场的健康发展、规范化运作，除了相关监管部门担当重任外，还迫切需要人民法院从民事审判、行政审判、刑事审判等方面厘订规矩，依法介入，提供保护。在一个越来越市场化的经济体中，司法介入、跟进不及时，资本市场的公开、公平、公正原则和投资者利益就得不到保护，资本市场的发展就必然蕴藏着深层次的秩序危机和信心危机。另一方面，在经济全球化的背景下，我国资本市场将逐步开放，而开放的资本市场中的权益争议将变得越来越普遍。除了诸如民法通则、公司法、证券法等大法的修改完善和对外经贸法规的系统性清理外，人民法院未雨绸缪，及早建立和完善以民事审判为重点的各项审判机制，为享受同等国民待遇的中外投资者和权利主体提供平等的司法保护，就可以为我国加入WTO后在制度建设和司法审判方面占据先机和制高点，并为国家的经济金融决策提供强有力的、符合国际惯例的司法基础。

　　人民法院介入和加强对证券纠纷的民事审判，有助于维护证券市场的公开、公平、公正原则，有助于社会秩序的稳定

　　我国证券市场经过10年的发展，虽然取得了很大的成绩，但市场中出现和潜伏着的违法违规行为一直较为普遍。比如，在发行市场中，发行人和中介机构进行虚假包装，制作含有欺诈、严重误导、重大遗漏的招股说明书；在交易市场中机构大户、庄家从事内幕交易、市场操纵；上市公司发布虚假、误导性信息或故意隐瞒信息，等等。对这些违法违规行为的处理，主要依靠监管机构的行政处罚，极个别涉及到刑事犯罪的由人民法院依法追究了刑事责任（如琼民源董事长被判刑），但民事诉讼迄今为止几乎是空白。从规范市场的角度来看，监管部门的行政处罚尽管对个别违法者有一定的威慑力，但对证券欺诈的遏制作用有限，因为监管部门的人力、物力、信息有限，对大面积违法违规行为的监管与处罚显得力不从心。如果落实了民事赔偿制度，广大投资者可以通过行使民事诉权的方式保护自己的利益，并参与对市场的监管。面对可能引发的民事索赔，证券欺诈活动将得到有效遏制。

　　人民法院受理和审判证券纠纷案件，在实体和程序上均具有相应的法律依据

　　在司法界、证券界和社会上，对人民法院受理和审判证券纠纷案件是否有法律依据存在一些认识上的误区，个别法院和审判人员对证券纠纷案件存在一定的畏难情绪。证券纠纷案件虽然具有特殊性，但仍然属于民事案件，在证券法没有特殊规定的情况下仍适用民法通则。从原则上讲，民法通则中规定的法律行为制度、代理制度、侵权行为制度、民事责任制度等均适用于证券纠纷。证券法中规定的内幕交易行为、市场操纵行为、虚假披露行为等，在民事领域均可归入侵权行为。

　　除民法通则外，证券法中还包含了以下民事权利或责任：

　　1.返还请求权。证券法第18条规定：不符合法律、行政法规规定发行证券的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还。

　　2.信息欺诈的赔偿责任。证券法第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。

　　3、由归入权产生的赔偿责任。证券法第42条规定：持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。公司董事会不按此规定执行的，其他股东有权要求董事会执行。公司董事会不执行致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。

　　4.民事赔偿优先制度。证券法第207条规定：违法本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足的同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　证券纠纷的诉讼程序完全适用民事诉讼法的规定。由于证券纠纷中侵权的对象往往是众多的投资者，因此采取共同诉讼或集团诉讼的方式将较为普遍，人民法院应加强对这两种诉讼方式的研究和指导，并有必要正确认识集团诉讼的积极性和必要性。

　　根据证券纠纷案件的特点，通过对典型案件的立案和审理，依法保护当事人享有的诉权，维护司法公正，增强人民法院的公信力

　　通过受理和审判民事索赔证券纠纷案件，可以在侵权构成要件、因果关系、损失计算、举证责任、诉讼形式、判决执行等诸方面探索出指导司法审判的经验，并给证券法司法解释文件的制定提供素材。

　　证券市场投资者作为民事主体享有法定诉权，只要其起诉符合民事诉讼法第108条规定的四个条件，属于人民法院管辖，人民法院就应当受理。因此，对这类案件的受理，人民法院应当采取积极的态度。至于人民法院在审理过程中可能遇到的技术困难，可以通过及时下达批复、颁布司法解释文件予以解决。即使是当事人的诉讼请求在法律上不能得到支持，也应通过审理作出结论。由于证券投资者的数量高达6000万之众，如果他们的合法民事权益得到了司法保护，那么对树立人民法院的司法公正形象，增强人民法院的公信力，稳定证券市场秩序和社会秩序，必将产生积极而深远的影响。


新疆维吾尔自治区人大常委会


新疆维吾尔自治区产品质量监督条例（修正）
新疆维吾尔自治区人大常委会


1994年11月19日新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过 根据1997年12月11日新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过的《新疆维吾尔自治区人民代表大会常务委员会关于修改〈新疆维吾尔自治区产
品质量监督条例〉的决定》进行修正

第一章 总 则
第一条 为了加强对产品质量的监督管理，明确产品质量责任，保护用户、消费者的合法权益，维护社会经济秩序，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国标准化法》等法律、法规的有关规定，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 凡在自治区行政区域内从事产品生产、销售活动，均应遵守本条例。
本条例所称产品是指经过加工、制作，用于销售的产品。
建设工程不适用本条例，但建设工程中安装、使用的产品适用本条例。
第三条 各级人民政府应当加强对产品质量监督管理工作的领导，协调产品质量监督管理工作，并为产品质量监督管理工作提供必要的条件。
第四条 自治区推行产品质量奖励制度，鼓励推行科学的质量管理方法，采用先进的科学技术，提高产品质量。对产品质量管理先进和产品质量达到国内外先进水平，成绩显著的单位和个人给予奖励。
第五条 鼓励、支持和保护一切组织和个人对产品质量进行社会监督和舆论监督。对举报属实和协助查处违反产品质量法律、法规行为有功的，给予奖励并为其保密。

第二章 监督管理
第六条 自治区人民政府产品质量监督管理部门负责全区的产品质量监督管理工作，主要职责是：
（一）贯彻国家有关产品质量方面的法律、法规；
（二）推行企业质量体系认证和产品质量认证工作；
（三）开展产品质量公证评价；
（四）规划设立、依法授权并管理产品质量检验机构；
（五）组织实施对产品质量的监督检查；
（六）查处生产、流通领域内的产品质量重大违法案件；
（七）调解产品质量纠纷。
自治州（地）、市、县（市）人民政府产品质量监督管理部门负责本行政区域内的产品质量监督管理工作，主要职责是：
（一）贯彻国家有关产品质量方面的法律、法规；
（二）推行企业质量体系认证和产品质量认证工作；
（三）组织实施对产品质量的监督检查；
（四）在职责权限内查处生产、流通领域内的产品质量违法案件；
（五）受理质量投诉，调解产品质量纠纷。
下级产品质量监督管理部门在行政执法中应当接受上级产品质量监督管理部门的监督管理。
第七条 县级以上人民政府有关行政主管部门和行业管理部门依照有关法律、法规的规定，在各自职责范围内，督促生产者、销售者依法生产、经营；推行质量认证，加强产品质量管理；按统一计划组织实施产品质量监督检查，协助产品质量监督管理部门查处质量违法案件。
第八条 产品质量监督检查实行监督抽查、统一监督检查、定期监督检查和日常监督检查的制度。
第九条 全区性的监督抽查、统一监督检查、定期监督检查计划，由自治区产品质量监督管理部门统一协调、审批、下达并组织实施；县级以上的监督抽查、统一监督检查、定期监督检查计划，由同级产品质量监督管理部门统一协调，报上一级产品质量监督管理部门批准后实施。
第十条 产品质量监督检查应当防止重复。
产品质量监督检验数据在同一检查周期内应作为有关部门监督检查的共同依据。企业有权拒绝未纳入计划或者法律、法规未规定的监督检查。
第十一条 对流通领域中可能导致严重后果或者可能存在严重质量问题的商品，实行售前报验制度。售前报验商品目录由自治区产品质量监督管理部门会同有关部门编制，报自治区人民政府批准后公布执行。
第十二条 产品质量监督检验的依据是：有关法律、法规，国家标准、行业标准、地方标准或者经备案的企业标准，合同中有关质量的条款和以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况，省级以上产品质量监督管理部门批准的质量检验方法或者质量评价规则。
第十三条 产品质量检验机构应当按照规定的程序、检验方法和期限检验产品，出具真实、准确、公正的检验数据和检验结论。
被检查者对检验结果有异议的，可在接到检验报告之日起十五日内，向下达监督检验任务的产品质量监督管理部门或者上级产品质量监督管理部门申请复验。复验结论为终局结论。
产品质量检验机构执行监督检验任务时，被检查者应当提供所需样品，检验后除已损耗或者国家另有规定可不予返还外，均应返还被检查者。
第十四条 产品质量监督抽查不得向被抽查者收取检验费。产品质量监督管理部门所需检验费用由同级财政拨款解决；有关行业管理部门所需检验费用从自有资金中列支。
产品质量统一监督检查和定期监督检查所需检验费用，按照国家和自治区的有关规定向被检查者收取。
日常监督检查中不合格产品的检验费用由被检查的生产者、销售者承担。
第十五条 产品质量检验机构必须经自治区产品质量监督管理部门考核合格并颁发证书后，方可承担产品质量检验工作。
产品质量争议的处理，以法定的检验机构出具的检验数据为准。
法律、法规对产品质量检验机构另有规定的，依照有关法律、法规的规定执行。
第十六条 自治州（地）、市产品质量监督管理部门必要时可以在边民互贸市场、商品批发市场和主要的商品运输集散地组织或派出产品质量监督检查机构，会同有关部门对市场商品质量进行监督检查。
第十七条 对质量体系认证合格企业的产品，产品质量认证合格的产品，可按规定免检。
对监督检查中产品不合格的生产企业，限期整改，问题严重的责令暂停生产销售该类产品。产品质量合格后，经申报批准，方可销售。
第十八条 对产品质量进行评价性活动，应当遵循公平、公正、公开的原则，自治区产品质量监督管理部门和有关部门应当进行监督检查，对名不副实的信誉性称号，有权撤销。
第十九条 行政执法人员在进行产品质量监督时，有权行使下列职权：
（一）向有关当事人调查取证；
（二）查阅、复制有关的发票、帐册、凭证、文凭、业务函电和其他资料，并可采用照相、录音、录相等方式取得所需的证明材料；
（三）进入产品存发地和仓库检查产品；
（四）对有严重质量问题或者有严重质量问题重大嫌疑的产品进行封存、扣押；
（五）对违反产品标识规定等情节较轻的违法行为，在权限内处以罚款。
行政执法人员对当事人正当的技术秘密和商业秘密应当保密。
扣押或封存的产品不得超过二十日。扣押或封存对检查有特殊要求的产品需要延长时间的，应报上一级产品质量监督管理部门批准。

第三章 责任和义务
第二十条 生产、经销企业应贯彻“质量第一”的方针，加强质量管理，严格产品质量检查制度，保证生产、经销产品的质量。
第二十一条 生产者、销售者禁止生产、销售下列产品：
（一）不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准、地方标准的产品；
（二）掺杂、掺假，以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品；
（三）变质、失效的产品；
（四）伪造产品产地、生产日期或者失效日期，伪造或者冒用他人厂名、厂址，伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造或者冒用生产许可证编号和商品条码、防伪标志，伪造或者冒用产品质量合格证明的产品。
生产者不得生产国家明令淘汰的产品。
第二十二条 产品质量达不到规定的标准，但仍具备使用性能并且符合安全、卫生要求的，生产者、销售者应当在产品及其包装的显著位置标明“处理品”、“残次品”、“等外品”等字样方可销售。
第二十三条 在自治区境内生产并用于境内销售的产品，在其包装和说明书上应当使用少数民族、汉文字。
第二十四条 销售者进货时应当执行检查验收制度。属售前报验的产品应当报验。采购人员不得采购本条例第二十一条所列的产品，订立合同时应当有明确的质量标准、验收细则等内容。
第二十五条 销售者销售的进口、出口转内销产品应当符合《产品质量法》第十五条的规定。
第二十六条 销售者售出的产品在质量保证期内发生质量问题、销售者应当负责修理、更换、退货；给用户、消费者造成经济损失的，销售者应当先行赔偿经济损失。属于生产者或者供货者责任的，销售者有权向生产者或者供货者追偿。
第二十七条 展销会的举办者、柜台的出租者对销售的产品质量承担连带责任。
第二十八条 建筑工程的承建方或者建设方，采购、安装、使用本条例第二十一条所列产品的，承担经销者的责任。
生产、销售本条例第二十一条所列产品，有产品监制者的，产品监制者承担生产者相应的产品质量责任。
第二十九条 印制者承接印刷、制作名优标志、认证标志、防伪标志、商品条码或者含以上所列标识、标志的包装物或者铭牌时，应当查验有关部门出具的批准文件，委托人不能提供的，印制者不得印制。
印制者不得将印刷、制作的标识、标志、包装物和铭牌提供给非委托人。
第三十条 从事产品质量监督管理的行政执法人员必须经过培训考核合格，取得行政执法资格。
行政执法人员应当文明、公正、廉洁执法。在进行产品质量监督时，应当有两人以上参加，佩戴执法徽章并出示行政执法证书及检查任务通知书，使用国家或者自治区统一的执法文书、罚没收据，严格按照规定的程序执法。
第三十一条 质量检验机构及其质量检验人员应当对产品质量检验负责，不得为不合格产品签发合格证，不得篡改或者伪造产品质量检验结论。
第三十二条 产品质量监督管理部门、工商行政管理等部门，对用户、消费者就产品质量的投诉应当及时作出处理，并通知生产者、销售者执行。

第四章 罚 则
第三十三条 生产者生产本条例第二十一条规定禁止生产的产品的，责令停止生产，没收违法生产的产品，没收违法所得，并处以销售收入一倍以上五倍以下的罚款，情节严重的，吊销营业执照，并对责任人员处以二千元以上一万元以下的罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事
责任。
第三十四条 销售者销售本条例第二十一条中第（一）、（二）、（四）项所列禁止销售的产品的，责令停止销售，待售的产品予以没收，已售出的产品责令限期追回并予以没收。
销售者销售明知属本条例第二十一条第（一）、（二）、（四）项所列和销售第（三）项所列禁止销售的产品的，除按前款规定予以处理外，没收违法所得，并处以销售收入一倍以上五倍以下的罚款，情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十五条 生产者、销售者违反《产品质量法》和本条例有下列行为之一的，责令限期改正，可处以一千元以下罚款。情节严重的，责令停止生产、销售，处以违法所得15％－－20％的罚款，并对责任人员处以一千元以上三千元以下的罚款：
（一）生产、销售的产品或其包装上的标识和销售进口、出口转内销产品不符合《产品质量法》第十五条规定的；
（二）生产并用于销售的产品，违反本条例第二十三条规定，拒不改正的；
（三）违反本条例第二十四条规定，销售未报验的产品，并拒不报验的。
第三十六条 生产者、销售者拒绝接受依法实施产品质量监督检查的，予以通报批评。
第三十七条 行政执法人员违反本条例第三十条第二款规定，由其所在单位视情节轻重给予批评教育或者行政处分。
违反本条例第十条规定实行重复检查的，责令停止检查，情节严重的，通报批评，并吊销其行政执法证书。
行政执法人员滥用职权封存、扣押产品，给生产者、销售者的合法权益造成损害的，由其所在单位承担赔偿责任，对责任人员给予行政处分，并视情节轻重责令其承担部分或者全部赔偿费用；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 从事产品质量监督管理的国家工作人员，利用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十九条 本条例规定的吊销营业执照的行政处罚由工商行政管理部门决定，其他行政处罚由产品质量监督管理部门或者工商行政管理部门按以下职责权限实施：
（一）在生产、流通领域中，凡属产品质量责任问题，均由产品质量监督管理部门负责查处；
（二）在市场管理和商标管理中发现生产、经销掺假产品、冒牌产品的违法行为，由工商行政管理部门负责查处；
（三）在市场上倒卖骗卖伪劣产品的违法行为，产品质量监督管理部门、工商行政管理部门谁先受理谁负责查处；
（四）对同一违法行为不得重复处罚。
法律、法规对行使行政处罚权的机关另有规定的，依照有关法律、法规的规定执行。
第四十条 以暴力、威胁方法阻碍从事产品质量监督管理的国家工作人员依法执行公务的，依照《刑法》有关规定追究刑事责任；拒绝、阻碍从事产品质量监督管理的国家工作人员依法执行公务未使用暴力、威胁方法的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》的规定处罚。
第四十一条 当事人对行政处罚不服的，可依照《产品质量法》第四十六条规定申请复议，也可以向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第四十二条 依照本条例收缴的罚、没款和没收物品变价款，上缴同级财政。

第五章 附 则
第四十三条 本条例具体应用中的问题由自治区产品质量监督管理部门负责解释。
第四十四条 本条例自公布之日起施行。


1997年12月11日新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过


新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议经过审议，决定对《新疆维吾尔自治区产品质量监督条例》作如下修改：
一、删除第三十六条、第三十七条、第三十八条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条。
二、将第三十三条和第三十四条第二款中的“没收销售收入”的内容，修改为“没收违法所得”。
三、将第三十五条中“处以该批产品总值15％－－20％的罚款”的内容，修改为“处以违法所得15％－－20％的罚款”。
四、删除第三十九条第一款中“责令暂停生产和销售该产品，经检查产品质量合格后，方可生产和销售”的内容，删除第二款。
此外，根据本决定对部分条文的顺序作相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《新疆维吾尔自治区产品质量监督条例》根据本决定作相应的修改，重新公布。



1994年11月19日