江苏省发展计划委员会


江苏省发展计划委员会异地企业债券发行核准暂行规定


第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《条例》）和国家计委计经调（2000）291号、（2001）1806号等有关文件规定，为了加强对异地企业债券在江苏省境内公开发行的监督和管理，维护债券市场秩序，保护投资者合法权益，制定本规定。

第二条 本规定所称异地企业债券（以下简称“异地债券”），是指注册地址位于江苏省行政区划范围之外的企业债券发行人，经最终审批机关批准，委托有资格的机构承销，并通过其在江苏省境内营业网点，在江苏省境内公开发行的企业债券。

本规定适用于在江苏省境内公开发行的异地债券。但通过上海、深圳证券交易所实行上网发行的除外。

第三条 本规定所称最终审批机关是指依照《条例》和国家计委有关规定，对异地债券发行有最终审批权限的企业债券主管部门，包括国家计委和有关省、自治区、直辖市计委。

第四条 本规定所称发行核准，是指异地债券按第三条规定履行发行审批程序之前，江苏省发展计划委员会（以下简称“省计委”）依照国家计委相关规定，对该异地债券在江苏省境内公开发行依法作出核准的行政决定（以下简称“核准决定”）及相关行政行为。

前款核准决定，包括但不限于下列事项：

（一）决定异地债券是否可以在江苏省境内公开发行；

（二）决定异地债券承销人（含主承销商、副主承销商、分销商）名单中，可以在江苏境内公开发售该异地债券的承销商名单、相关网点名单及最高承销份额；

（三）要求异地债券发行核准申请人就相关事项作出必要的书面陈述、保证，或者要求在相应范围内公开披露。

第五条 省计委依照本规定以书面方式作出核准决定。该核准决定为本规定第三条所列最终审批机关依法作出发行审批决定的重要依据。

国家计委为最终审批机关时，其有权直接变更或者书面要求调整省计委已经作出的核准决定。国家计委最终审批决定与省计委核准决定不一的，省计委按国家计委的决定执行，但国家计委未规定的，按省计委核准决定执行。

其他省、自治区、直辖市计委为最终审批机关时，其对省计委核准决定有异议的，经其以书面方式提出，双方平等协商解决；协商不成的，提请国家计委协调或者裁定。

第六条 异地债券在江苏省境内公开发行，除符合《条例》和国家计委规定的发行条件外，还须符合下列要求：

（一）发行规模已经国家计委核定且达到1亿元及以上；

（二）债券信用评级已经完成且达到AA+级及以上；

（三）申请主体、申请程序、申请文件等符合本规定。

第七条 异地债券发行核准申请，应由异地债券发行人、主承销商单独或者联合提出。

提倡异地债券发行人与其主承销商联合提出申请。

第八条 异地债券发行核准申请文件，主送省计委，抄送江苏省有关省辖市计划行政主管部门（以下简称“省辖市计委”）。

前款所列省辖市名单，由申请人视该异地债券公开发行所涉网点的分布自行决定。

第九条 申请文件应当包括以下内容：

（一）发行人关于异地发行企业债券的申请报告；

（二）主承销商关于承销异地债券的申请报告（需载明已获承销团其他成员同意或授权）；

（三）企业债券发行章程，或募集说明书和发行公告；

（四）承销协议及承销团协议；

（五）担保协议（函）及反担保协议（函）（如有）；

（六）债券信用评级报告；

（七）发行人、担保人经审计的前三年财务报告；

（八）法律意见书；

（九）申请人关于指定高层主管和授权委托经办人员（含姓名、职务、联络方式）并承诺遵守江苏省有关异地债券监管规定的函。

依照第七条规定联合申请的，前款所列第（一）、（二）项申请文件可以合并。

第十条 申请文件除应当符合国务院规定的行文规范外，还须满足下列要求：

（一）已经冠以申请文件主办方的文号；

（二）已经加盖申请各方的公章；

（三）已经抄报该异地债券的最终审批机关；

（四）已经抄报该异地债券的其他审核部门；

（五）单独申请的，申请人已在申请文件中声明“该申请文件已获其他有关各方同意”，或者“该申请文件已获其他有关各方授权”，并且已经指明有关各方的全称；

（六）申请文件中含有复印件的，申请人已在申请文件中声明“该申请文件复印件与原件完全一致，并且已经由有关当事人加盖公章（或者经其律师鉴证）”，同时已经列示所有复印件的标题；

（七）企业债券信用评级报告、财务审计报告、法律意见书的出具单位符合《条例》和国家计委的有关规定。

第十一条 异地债券发行核准申请文件应为原件。

申请人无法提供原件的，可以提供经有关当事人加盖印章或者经其律师鉴证的复印件。

第十二条 省计委作出核准决定前，应以召集会议、书面通知等方式，征求有关省辖市计委意见。

第十三条 省计委及有关省辖市计委作出核准时，应遵循下列原则：

（一）坚持公开、公平、公正原则，保护债券投资者和有关申请人的合法权益；

（二）坚持依法行政，实行政务公开，自觉接受国家计委等有关部门、申请人及其他当事人的监督；

（三）坚持破除地区封锁，开放债券融资市场，维护市场统一；

（四）法律法规规定的其他原则。

第十四条 省计委及有关省辖市计委依照下列程序办理核准事项：

（一）省计委对申请文件进行文件收发登记；

（二）省计委对申请文件的完整性进行初审；

（三）申请人根据受理通知书所列要求，与有关省辖市计委进行必要的沟通、交流；

（四）省辖市计委向省计委反馈核准建议函；

（五）省计委向申请人发送核准决定，并抄报国家计委、省政府，抄送该异地债券的最终审批机关、省辖市计委及其他相关机构。

依照第十二条规定省计委已召集会议并促成申请人与有关省辖市计委沟通的，前款所列第（三）项程序可以免除。

第十五条 省计委自收到申请文件之日起五个工作日内，对申请文件进行初审。

初审合格的，下达受理通知书，向有关省辖市计委发送征求意见函或者第十二条规定的会议通知。

初审不合格的，下达暂不受理通知书。申请人应按暂不受理通知书的要求进行修改、补充，并重新申报或者补报。重新申报或者补报后，经二次初审合格的，下达受理通知书。

受理通知书下达日为受理日期，载入受理通知书。

第十六条 省计委自受理之日起十五个工作日内作出核准决定，但遇有特殊情形时，最多可以延长十五个工作日。

前款核准时限，包括省计委向省辖市计委征询意见以及省辖市计委反馈意见所需时间，但不包括第十五条所规定的初审期。

省辖市计委应在收到通知后五个工作日内反馈核准建议函，最多不超过八个工作日。逾期自动视为同意。

第十七条 省计委作出核准决定后，至实际发行首日之前，异地债券发行事项出现重大变化，或者出现影响异地债券发行重大事件的，申请人应在重大事项或重大事件发生之日起五个工作日内，以书面方式向省计委及时通报。

未通报的，一经发现，省计委有权撤销已经作出的核准决定，或者依法作出其他应急处理决定。

第十八条 本规定第十七条所称重大事项，包括以下情形：

（一）发行人或其担保人减少注册资本；

（二）发行人或其担保人出现当期亏损；

（三）原定担保人已作更换；

（四）出现新的承销人并且拟利用其网点在江苏省境内发行该异地债券；

（五）发行人已经或者拟在原定发行日之前进行资产重组，且重组的资产总值达到发行人总资产的20%及以上或者重组的净资产值达到发行人净资产的15%及以上；

（六）有关法规规定或企业债券监管机关认为应当报告的其他重大事项。

第十九条 本规定第十七条所称重大事件，包括以下情形：

（一）发行人或其担保人注册地址发生变更；

（二）发行人或其担保人涉及诉讼或仲裁；

（三）发行人或其担保人、承销人受到财税、金融、证券、工商、海关等主管机关的行政处罚；

（四）发行人或其担保人、承销人被有关主管机关列入“失信”或“不守信”名单；

（五）有关法规规定或企业债券监管机关认为应当报告的其他重大事件。

第二十条 省计委接到申请人重大事项或重大事件通报后，视其影响程度，依照下列方式处理：

（一）轻微影响的，维持原核准决定；

（二）部分影响的，在维持或部分维持原核准决定的基础上作出补充核准决定；

（三）严重影响的，撤销原核准决定并通知申请人重新申请。

第二十一条 省计委及各省辖市计委对核准决定执行情况实施跟踪监督。

发现违反《条例》及本规定的情形的，除提请异地债券最终审批机关责令纠正，并对有关责任单位、责任人直接处以警告等法律法规规定的行政处罚外，还可以视其情节，采取下列行政措施：

（一）列入“失信”或“不守信”名单；

（二）一定期限内不再受理或者不予核准其申请；

（三）法律法规规定的其他行政措施。

第二十二条 本规定所称受理通知书、暂不受理通知书、征求意见函、核准建议函、核准决定的一般格式，由省计委另行制定。

第二十三条 本规定由省计委负责解释。

第二十四条 本规定自2002年9月1日起施行。


农业部


全国农垦职工教育暂行规定

（一九九三年三月十九日农业部发布）

第一章 总 则
第一条 为加速提高农垦系统职工队伍的素质，培养建设人才，适应社会主义市场经济和社会主义现代化建设的需要，根据《中共中央、国务院关于加强职工教育工作的决定》及国家有关法律和规定，结合农垦系统的实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称的职工教育，是指对全国农垦系统的全民所有制、集体所有制企事业单位（以下简称企业事业单位）在职人员进行的政治、文化、科学、技术、业务等方面的教育和培训。
第三条 职工教育必须贯彻执行党的教育方针，必须为社会主义现代化服务，必须同生产劳动相结合，培养德、智、体全面发展的有社会主义觉悟、有文化、有专业知识和技能、守纪律的劳动者。
第四条 职工教育的基本任务是：
（一）对职工进行思想政治教育、国情教育、爱国主义教育、社会主义教育、国防教育、法制教育、垦情教育和农垦传统教育；
（二）对职工进行职业道德、文化知识、专业技术、工作能力和操作技能的培训；
（三）对职工进行适应岗位要求的各级各类的岗位培训；
（四）对从事专业技术工作的职工进行知识更新、补充和加深的继续教育；
（五）根据垦区需要，对职工进行高等、中等学历教育；
（六）对40岁以下职工中的文盲和半文盲进行扫除文盲教育。

第二章 领导管理
第五条 农业部农垦司组织和指导全国农垦系统企业事业的职工教育工作，制定职工教育工作的方针、政策。地方各级农垦管理部门领导或指导本系统企业事业的职工教育工作。
各级农垦管理部门应当把职工教育纳入本系统的经济发展规划和年度计划。
第六条 农业部农垦司负责制定职工教育的规划、年度计划、综合协调职工教育工作，监督、检查职工教育法律、法规和方针、政策的执行情况，管理职工学历教育和社会力量举办的职工教育。
第七条 地方各级农垦管理部门负责管理本系统职工教育工作，制定职工教育培训规划、专业技术标准和岗位规范，组织教材编写和技术等级考核，并对本行业的职工教育进行业务指导。
地方各级农垦管理部门应把职工教育纳入所属单位的主要负责人的任期目标责任制，作为考核企业事业单位及其主要负责人的一项重要内容和晋升、评选先进的重要条件。
第八条 各级工会组织应当参与职工教育的管理工作，发挥监督作用，维护职工接受教育的权利。

第三章 企事业单位的职责
第九条 企业事业单位按照本系统、本行业的职工教育发展规划和自身发展的需要，确定本单位职工教育培训的任务，制定和及时调整职工教育培训计划，并组织实施。
企业事业单位应当将职工教育纳入主要负责人的任期目标责任制，并作为考核其的一项重要内容。
企业事业单位应当将职工接受教育培训的情况作为对其使用和奖惩的重要依据。
第十条 具备条件的企业事业单位应当建立健全职工教育的领导机构、办事机构并配备一定数量的专人，负责具体实施职工教育培训计划。
企业事业单位应当为职工教育按国家规定提供必要的条件和经费。
第十一条 企业事业单位应当建立岗位培训制度，以便对职工实行先培训后上岗先考核后上岗制度；对专业性、技术性较强岗位的职工，必须经考核后取得岗位资格证书方准上岗。
第十二条 企业事业单位应当支持和鼓励职工在实践中刻苦学习，自学成才，互帮互学，共同提高。
第十三条 企业事业单位负责人应当定期向职工代表大会或职工大会报告职工教育工作，提请审议本单位职工教育的发展规划和发展计划。

第四章 职工接受教育的权利和义务
第十四条 职工有根据本职工作的需要接受教育培训的权利和义务。
劳动模范、先进生产（工作）者在同等条件下有权优先接受教育培训。
第十五条 企业事业单位应当统筹安排职工参加学习的时间。专业技术人员每年接受继续教育的脱产学习时间累计不少于12日。工段长、班组长、技术工人每年脱产学习时间累计不少于7日。5年内脱产学习的时间，可以集中使用。
第十六条 由企业事业单位根据生产工作需要安排参加学习的职工，学习期间的工资、福利待遇不变。
第十七条 按照企业事业单位安排参加学习的职工，必须遵守有关规章制度，按期完成学习任务，接受有关部门的检查和考核，服从企业事业单位工作的安排。
第十八条 经企业事业单位批准脱产学习半年以上或半脱产学习一年以上的职工，应当与本单位订立书面协议。协议中应当写明职工学习结束应为本单位服务的年限以及双方违反协议应当承担的责任。
第十九条 职工对本单位的职工教育工作有权提出建议和批评。
职工受教育的权利受到侵害时，有权向企业事业单位或上级主管部门提出申诉。接受申诉者应当在30天内作出处理决定，并答复本人。

第五章 办 学
第二十条 各级农垦管理部门和大中型企业事业单位，应视需要和可能建立职工学校或培训基地，承担本系统、本单位的职工教育培训任务；已建立职工学校的要巩固、完善、提高。
不具备单独办学条件的企业事业单位，可以采取联合办学或委托代办的方式完成职工教育培训任务。
第二十一条 根据国家规定，鼓励其他社会力量依照国家有关规定举办职工教育。
第二十二条 大中型企业事业单位用于职工教育的校舍面积，应当不低于职工人均0．3平方米的标准，校舍不得改作它用。
新建大中型企业应当同时规划建设职工教育设施。
第二十三条 建立或撤消国家承认学历的职工高等学校、中等专业学校，必须按照国家有关规定办理。
建立或撤消其他职工学校、培训基地，必须按照省级农垦管理部门有关规定办理。
第二十四条 职工学校和培训基地应当按照按需施教、学用结合、讲求实效的原则，改进教学内容和方法，加强教学管理，制定教学计划和教学大纲，选编教材，建立考核制度，提高教学质量。
第二十五条 具备条件的各级各类学校应当在师资、校舍和教学设施等方面，为职工教育提供便利条件。

第六章 教师和行政管理人员
第二十六条 职工学校或培训基地教师的配备，实行专职、兼职相结合。专职教师应当不少于职工总数的3‰，其师资来源可以从相应的学校选调，可以从有实践经验的专业技术人员中选调；也可以由人事部门按照计划从高等学校和中等专业学校毕业生中分配。
第二十七条 教师和行政管理人员应当具有良好的政治思想品质和职业道德，热爱农垦职工教育事业，具有相应的文化程度、业务知识和教学工作能力。
第二十八条 职工高等、中等教育的教师，应当分别具有大学本科、大学专科毕业以上的学历。从事技术、业务培训的教师，应当具有与教学内容要求相适应的文化专业知识、实践经验和操作技能。
第二十九条 各级农垦管理部门及企事业单位应当有计划地组织教师和管理人员进修，提高其政治、文化和业务素质，并为教师进修创造条件。
教师和管理人员的进修时间，每年不少于12日，5年内可以集中使用。
第三十条 职工学校、培训基地专职教师和管理人员的专业技术职务，应当根据国家规定纳入相应的系列。上述人员在专业技术职务评聘、晋级、调资、奖励和生活福利等方面的待遇与同级教师和同层次的专业技术人员、科室人员相同。

第七章 职工教育经费
第三十一条 企业事业单位必须保证职工教育经费。职工教育经常费用按照不低于职工工资总额的1．5％提取，企业打入生产成本，事业单位从上级拨款中开支，不足部分由企业事业单位自行解决。
第三十二条 企业事业单位工会经费中的业余教育费应当用于职工教育。
第三十三条 企业事业单位的职工教育经费，由本单位职工教育办事机构掌握使用，财务机构监督，当年用不完的允许结转。
对不具备单独办学条件的企业事业单位，由上级农垦管理部门按照隶属关系组织统一办学的，所需经费从这些单位的职工教育经费中支付。
第三十四条 职工教育经费必须专款专用，任何组织和个人不得截留或挪用。
第三十五条 地方财政拨款的职工教育经费，应当根据经济发展和财政经常性收入的增长相应增长。
第三十六条 鼓励社会团体和个人捐资助学。

第八章 奖励和处罚
第三十七条 对职工教育作出显著成绩的组织和个人，由上级农垦管理部门给予表彰奖励。
第三十八条 对按照生产工作需要参加学习，学用结合，成绩优异或自学成才的职工，由所在企业事业单位给予表彰奖励。
第三十九条 企业事业单位有下列行为之一的，由上级农垦管理部门责令改正，拒不改正的，追究单位主要负责人的行政责任：
（一）不制定和实施职工教育培训规划和培训计划的；
（二）不按照要求建设职工教育设施的；
（三）侵占职工教育校舍的；
（四）不按照规定标准拨付职工教育经常费用的；
（五）侵犯职工受教育权利的。
第四十条 违反本规定第十一条规定，不建立岗位培训制度，不实行先培训后上岗和不实行持证上岗的，由上级主管部门责令改正；拒不改正影响生产工作造成事故的，由上级主管部门给予单位负责人和直接责任者行政处分。
第四十一条 违反本规定第十七条规定，无故不按期完成学习任务，学习期满后不服从工作安排的职工，由其所在的单位视不同情节分别予以批评教育、赔偿培训费和给予行政处分。
第四十二条 违反本规定第二十三条规定，未经批准擅自建立或撤消职工学校和培训基地的，由负责审批的部门责令其停办或恢复；情节严重的，由其上级主管部门追究直接责任者的行政责任。
第四十三条 违反本规定第三十四条规定，截留、挪用职工教育经费的，由上级主管部门责令改正，并追究直接责任者的行政责任；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第九章 附 则
第四十四条 本规定由农业部负责解释。
第四十五条 农垦系统外商投资企业和港、澳、台商投资企业以及私营企业，可以参照本规定执行。
第四十六条 本规定自1993年2月1日起施行。