财政部、中国证券监督管理委员会关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知
财政部 中国证券监督管理委员会
财政部、中国证券监督管理委员会关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知
财政部 中国证券监督管理委员会
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），各证券监管办公室、办事处、特
派员办事处，上海、深圳证券交易所：
根据《中华人民共和国证券法》和《国务院办公厅转发财政部整顿财政国债中介机构方案的通知》（国办发〔1999〕52号）、《国务院办公厅转发中国证监会清理整顿证券经营机构方案的通知》（国办发〔1998〕78号），以及中国证监会《关于印发〈关于进一步加强证券
公司监管的若干意见〉的通知》（证监机构字〔1999〕14号）等文件精神，现就财政国债中介机构转制为经纪类证券公司或证券公司营业部（以下简称“转制”）的有关问题通知如下：
一、转制原则
坚持以有效利用现有资源，保证证券市场稳定运行，规范经营，促进证券市场健康发展，维护社会安定为出发点，按规定程序申报，按条件严格审批。凡符合《整顿财政国债中介机构方案》第一条（一）、（二）、（三）款有关规定的财政国债中介机构，经当地政府同意，均具有申报
组建经纪类证券公司或证券公司营业部的资格。
二、申报转制条件
（一）符合证券市场发展需要。
（二）注册资本最低限额为人民币5000万元。
（三）证券从业人员应取得中国证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应符合中国证监会规定的任职条件。
（四）有健全的管理制度和内部风险控制制度。
（五）有符合中国证监会要求的营业场所及交易设施。
（六）有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。
（七）转制后的机构，必须与财政部门彻底脱钩，由中国证监会统一监管。原财政部门所有股份（产权）可转为地方政府的国有股份（产权），或有偿转让给企事业单位。
（八）转制后的证券经纪公司（证券公司营业部）的名称，均不得冠以“财政”字样。
（九）证券公司营业部的申报条件，除符合本通知第二条（一）、（三）、（四）、（五）、（七）、（八）款规定外，还须符合下列条件：
1．营运资金不少于人民币500万元。
2．在上一年度中，股票和基金二级市场日均代理交易量原则上达到500万元。
3．如不与其他财政证券机构重组，受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上（含省级）证券公司。
三、申报材料内容
（一）申请报告。
（二）可行性报告。
（三）筹建方案。
（四）股东名称及其出资额、出资方式、出资比例等背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表。
（五）原机构经会计师事务所审计的近3年的财务报表。
（六）公司章程（草案）。
（七）筹建负责人名单及其简历。
（八）在国债回购交易中的债权债务情况。
（九）原公司法人、联系人的电话及公司的传真、通讯地址（包括营业网点的详细资料）。
（十）中国证监会要求提供的其他材料。
（十一）并入其他证券公司营业部的申报材料内容，须符合本通知第三条（一）、（二）、（三）、（五）、（七）、（八）、（十）款规定。
四、申报程序
申报程序分为申报预案和预案实施两个步骤：
（一）申报预案
1．各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）对本辖区内的财政国债中介机构摸底调查，提出整顿预案，预案应包括拟保留或撤销机构的名单、保留机构的转制方式及脱钩情况等内容。
2．预案经当地人民政府批准后，分别报送财政部和中国证监会。
3．中国证监会根据财政部的核查意见，对预案进行审核，向各省级财政部门发出书面通知，并抄送财政部。
预案申报截止日期为1999年12月20日。
（二）预案实施
1．申请转制机构依法在当地有关部门预先核准新机构名称。
2．转制方案经当地省级政府批准后，报财政部和中国证监会。
3．中国证监会根据财政部的核查意见，对转制方案进行审核，向申请机构发出书面通知，并抄送财政部。
4．申请机构按照中国证监会书面通知的要求，完成方案的落实工作后，向中国证监会申请开业。
申请转制为其他证券公司营业部的，由拟受让的证券公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕13号）的规定，按新设证券营业部的要求，直接报中国证监会审批，同时将申请材料抄送所在地证监会派出机构和省级财
政部门。
五、有关要求
在财政国债中介机构转制过程中，各级财政部门及有关单位要密切注视可能发生的问题。遇有重大问题，要及时向财政部、中国证监会报告，并采取措施化解矛盾，保持社会稳定，确保国有资产的安全。
（一）开展证券业务的财政国债中介机构，要结合转制工作，认真清产核资，妥善处理债权债务。凡经批准成为证券经纪公司的，其债权债务由新成立的证券经纪公司承担；凡经批准转为证券公司营业部的，其债权债务由有关当事人协商解决。
（二）不符合转制条件的财政国债中介机构，一律停办股票业务，妥善处理向其他证券经营机构转移客户的工作。
（三）被撤消的财政国债中介机构，有关事宜按财政部《关于财政国债中介机构整顿工作有关问题的通知》（财债字〔1999〕210号）文件规定办理。
1999年11月10日
关于印发国家涉密基础测绘成果资料提供使用审批程序规定（试行）的通知
国家测绘局
关于印发国家涉密基础测绘成果资料提供使用审批程序规定（试行）的通知
国测成字[2007]5号
国家基础地理信息中心，机关各司（室）：
为加强国家涉密基础测绘成果提供使用审批的管理，进一步规范审批程序和方式，满足测绘行政许可集中受理工作需要，我局制定了《国家涉密基础测绘成果资料提供使用审批程序规定（试行）》，现予印发，请遵照执行。
附件:1、涉密基础测绘成果审批表
2、涉密基础测绘成果申请使用受理通知书
3、涉密基础测绘成果申请使用不予受理通知书
4、涉密基础测绘成果申请使用补正通知书
5、涉密基础测绘成果准予使用决定书
6、涉密基础测绘成果不准予使用决定书
7、国家秘密基础测绘成果使用申请表
8、国家秘密基础测绘成果资料使用证明函
9、涉密基础测绘成果安全保密责任书
国家测绘局
二〇〇七年六月二十七日
国家涉密基础测绘成果资料提供使用审批程序规定（试行）
第一条 为进一步规范国家涉密基础测绘成果资料（以下简称涉密成果）提供使用审批程序，贯彻公开、便民、高效原则，依据国家有关法律法规，制定本规定。
第二条 国家测绘局测绘成果管理与应用司（以下简称成果司）负责涉密成果提供使用审批管理工作，并对国家基础地理信息中心（以下简称中心）提供和国家测绘局测绘行政许可集中受理窗口（以下简称受理窗口）受理的相关业务进行指导与监督。
成果司成果管理处（以下简称管理处）具体承办涉密成果提供使用的审批工作。
受理窗口统一受理涉密成果使用申请，并承办说明、告知、送达等事宜。
第三条 申请人申请使用涉密成果，应当向受理窗口提交下列申请材料：
（一）《国家秘密基础测绘成果使用申请表》（附件七）；
（二）《国家秘密基础测绘成果资料使用证明函》（附件八）；
（三）属于各级财政投资的项目，须提交项目批准文件；
（四）申请无偿使用涉密成果，须提交相应机关的公函。
申请人首次申请使用涉密成果的，还同时提交下列申请材料：
（一）单位注册登记证书和相应的组织机构代码证及复印件；
（二）经办人有效身份证明及复印件；
（三）相应的保密管理制度和设备条件的证明材料；
（四）单位内部负责管理保密资料的机构名称、人员姓名、联系方式。
第四条 受理窗口收到涉密成果使用申请材料后，应当及时登记，并按照《基础测绘成果提供使用管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），对申请人提交的申请材料进行审核。审核的主要内容有：
（一）申请事项是否需要依法进行审批，是否属于本机关审批范围；
（二）申请材料是否齐全，填报是否符合规定要求。
第五条 受理窗口对申请材料审核后，根据下列情况分别做出处理：
（一）申请事项依法不需要进行审批的，或者不属于本行政许可事项审批范围的，应当即时告知申请人不予受理，退回申请材料；
（二）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；
（三）申请材料不齐全或者不符合填报规定的，应当当场或者在5个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（四）申请事项属于本机关审批范围，申请材料齐全、符合规定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理申请。
受理、不予受理、或者需要补正申请材料的，受理窗口应当出具加盖国家测绘局行政许可专用章的书面通知（附件二、三、四）。
第六条 受理窗口根据审核情况，填写《涉密基础测绘成果审批表》（附件一），在5个工作日内连同全部受理和申请材料一并报送审批机关审批。
第七条 管理处收到受理窗口报送的受理申请材料后，依照《暂行办法》等测绘成果管理规定进行组织审核，并根据涉密成果审批权限，按下列程序办理审批手续：
（一）管理处承办人员应当在接到受理和申请材料之日起5个工作日内完成审核工作，在《涉密基础测绘成果审批表》上签署意见，报管理处负责人；
（二）管理处负责人应当在1个工作日内在《涉密基础测绘成果审批表》上签署复核意见，报成果司领导；
（三）成果司领导应当在3个工作日内在《涉密基础测绘成果审批表》上签署审批意见；
（四）需报请局领导审批的，经成果司领导审签后，报局领导审批，局领导在3个工作日内在《涉密基础测绘成果审批表》上签署审批意见。
第八条 管理处承办人员应当在1个工作日内将审批意见反馈受理窗口；受理窗口应当依据审批机关的审批意见，在2个工作日内制作准予或不准予使用决定书（附件五、六），加盖国家测绘局行政许可专用章。
第九条 受理窗口应当自准予或不准予使用决定书制作完成之日起10个工作日内，将准予或不准予使用决定书送达申请人，并抄送有关部门或单位。
第十条 依法需要进行听证、鉴定、专家评审的，所需时间不计入行政许可期限，但应当告知申请人。
第十一条 20个工作日内不能做出决定的，经分管局领导批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请人。
第十二条 做出不准予使用审批决定的，应当在审批决定书中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第十三条 遇有抢险救灾等突发应急事件，需要紧急提供涉密成果时，按照基础测绘成果应急提供办法规定的程序执行。
第十四条 涉密成果使用审批工作应当严格按照本程序规定执行，并建立责任追究制。
受理窗口应当建立完善的涉密成果使用审批受理、补正、审查决定等行政许可行为的登记制度。制定受理窗口接待、受理、审查、送达、归档、统计分析及保密工作制度。
第十五条 为保证时效，涉密成果提供使用审批过程中，遇有人员出差等原因不能按本程序规定实施审批的，上一级领导可以直接做出有关决定。
第十六条 对外提供涉密成果的审批程序，另行制定。
第十七条 本规定自2007年7月1日起施行。
一审判决后孙志刚死不瞑目
北京市律师协会宪法与人权专业委员会 刘春
孙志刚，一个大学毕业两年后在广州打工的外地青年，2003年3月17日晚因没有随身携带身份证而被广州市天河区黄村街派出所收容。在由收容遣送站转至广州市精神病医院“三无人员收治点”后，被医院护工及其他收容人员殴打，于2003年3月20日10时25分左右死亡。1
事件被新闻媒体报道后，引起了社会各界的广泛关注，也引起了中央领导的重视并亲自批示2。就这样，行凶者和与此案有关联的一系列人员迅速被依法惩处。2003年6月9日广州市中级人民法院、广州市白云区人民法院和广州市天河区人民法院同时开庭，对18名被告人做出一审判决。另据报道，广州市有三名副局级以下的行政官员和警察等共23名人员受到党纪处分或行政处罚3。
在短短不到80天的时间里，多达41名相关人员受到法律制裁，似乎大快人心，这一事件也似乎暂时告于段落。
然而，远在北京与孙志刚素不相识的法律界人士却依然壮怀激烈！
因为，不但2003年5月22日贺卫方等青年学者向全国人大常委会提出的就孙志刚案及收容遣送制度实施状况启动特别调查程序的建议书4尚无反馈意见，而且，孙志刚案件的一审庭审又暴露了大量触目惊心的新的违法问题5；因为没有中央领导的重视和亲自批示，各地同时发生的和大量久拖不决的类似案件仍然得不到解决6；广州市和全国各地执行收容职权的有关部门并没有以此为借为戒进行整顿，切实加强执法人员的素质等等，凡此种种，无不令人忧虑！
一、收容能否从此走上末路？
（一）认识收容的概念 收容遣送和收容审查
在法律理论上，没有收容这个概念。收容是实践中创设的一种手段。它种类繁多，问题复杂，是中国法律制度中最阴暗的一面之一。收容曾经分为收容审查和收容遣送两种。
收容审查是公安机关对于有轻微违法犯罪行为又不讲真实姓名、住址、来历不明的人，或者有轻微违法犯罪行为又有流窜作案，多次作案，结伙作案嫌疑需要查清罪行的人采取的一种强制手段。其自六十年代起就存在，依据是国发［１９８０］５６号和公安部公发（１９９０）２８号文件，并且最高人民法院在1991年5月22日专门批复，重申收容审查的合法性7。1996年刑事诉讼法修正后，已经废除了收容审查制度。但是，个别地方还在违法使用收容审查手段8。公安部没有在《刑事诉讼法》修正后明令废止收容审查，这是导致有的地方公安机关仍然在使用收容审查强制措施的原因之一。
收容遣送是由民政、公安部门负责，对于家居农村流入城市乞讨的、城市居民中流浪街头乞讨的以及其他露宿街头生活无着的人员予以救济、 教育和安置的一种制度。它的存在依据是一九八二年五月十二日国务院发布的《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》。
孙志刚案件涉及的是收容遣送而不是收容审查。虽然，收容遣送和收容审查的执行机关、对象和依据都大不相同，但二者有一个共同的特点就是限制被收容人员的人身自由。对有轻微违法行为的人都不采取收容审查措施了，为什么对经济地位低下的流浪乞讨人员就要采取限制人身自由的手段呢？这是对流浪人员的歧视所致。
（二）、收容遣送没有法律依据
由第九届全国人民代表大会第三次会议通过的自2000年7月1日起施行的《中华人民共和国立法法》第八条第（五）款规定，对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚只能制定法律。然而，国务院并没有在立法法施行后，废止收容遣送的相关规定。
（三）运用现行法律废除收容制度
长期以来，收容遣送制度因没有法律依据而遭到法律界正直人们的不断抨击。正是因为收容遣送制度没有法律依据，非法限制收容人员的人身自由，缺乏监督和制约，才使得收容的权力不断扩张，侵犯被收容人员人身权利的恶性事件屡有发生。另一方面，被收容人员往往是生活在社会最底层的人员，他们社会地位和经济地位低下，向来逆来顺受，或法律意识淡漠，或没有经济能力寻求司法救济，这也培养了收容机构工作人员人上人的莫名其妙的优越感，纵容了收容机构及其工作人员对被收容人员的轻蔑和歧视甚至采取非人的待遇。以北京为例，每有重大活动都要清理遣送“三无”人员。在北京站就经常可以看到身穿制服的人象赶牲口一样趋赶着大量的收容人员，规模和场面着实令人震撼。孙志刚案件还有一个令人瞠目的事实没有被新闻媒体报道，那就是孙志刚死在精神病院里9，死前与精神病人一起关押，收容站如此不人道地对待一个心智正常的人，着实令人悚然。收容成了法制的死角和社会正常机体的毒瘤也从此可见一斑。
废除收容制度完全可以依据现行法律。
中华人民共和国立法法第九十条规定，国务院、中央军事委员会、最高人民法院、最高人民检察院和各省、自治区、直辖市的人民代表大会常务委员会认为行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例同宪法或者法律相抵触的，可以向全国人民代表大会常务委员会书面提出进行审查的要求，由常务委员会工作机构分送有关的专门委员会进行审查、提出意见。其他国家机关和社会团体、企业事业组织以及公民认为行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例同宪法或者法律相抵触的，可以向全国人民代表大会常务委员会书面提出进行审查的建议，由常务委员会工作机构进行研究，必要时，送有关的专门委员会进行审查、提出意见。《中华人民共和国宪法》第六十七条（七）款规定，全国人民代表大会常务委员会有权撤销国务院制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定和命令。
因此，在现行法律框架内，只要全国人大常委会正确行使宪法赋予的职权，就可以废除收容制度，保证中国公民的人身自由，避免悲剧重演。
二、加强执法者的素质建设，保障被限制人身自由的公民的合法权益
收容制度之于孙志刚的死，没有必然的因果关系，这个不好的制度只是其死亡的一个条件，而真正导致孙志刚死亡的，是部分执法者不依法行政，或滥用职权，长期蔑视践踏普通公民的基本人权，或对侵犯被限制人身自由的公民的基本人权的行为姑息纵容，或官官相护。
如果执法者的素质和执法意识不改变，他们照样会利用好的法律制度，也就是符合宪法法律规定的制度，侵犯被依法限制人身自由的公民的合法权利。中国目前在拘留，逮捕，或被判刑后在监狱服刑的人员，受到体罚虐待殴打甚至致死的也是屡见不鲜，即使是正在服刑的罪犯，他们的生命健康权也应该受到保护。所以，司法机关和国家机关应该从孙志刚的案件入手，加强对执法者的教育，建立一套切实可行的机制，对所有侵犯被限制人身自由的公民的生命健康权的行为严格追究法律责任。
三、孙志刚案件对其他冤案的启示——冤案的解决途径
孙志刚的案件充分显示了新闻界无冕之王通天的威力，再次让中国法律界蒙羞。
这个案件之所以能够在短短80天就得以解决，告诉人们一个可以效法的方法，那就是：一旦有了冤案，单纯通过法律手段是不够的也是幼稚的，要通过法律的、新闻的、政治的等等多种手段一起解决。
在现阶段，以新闻手段获得政治的手段，以政界要人的批示促进法律机制的高效运转是行之有效的方法。新闻媒体要选择全国性、世界性的，平面和网络不限，最大限度让恶行昭彰于世，以国际、国内的压力，敦促地方政府解决。
孙志刚的家属放弃了刑事附带民事诉讼的赔偿要求却获得了巨额国家赔偿。他们可以休矣。但是，坚持法制理想，与本案没有任何利害关系和利益关系的正义人士的心是不能被收买的。如果孙志刚的死能够导致中国收容制度的废除，如果孙志刚的死能够唤醒一部分执法者的良知，改变他们恃权枉法仗势欺人的作风，如果孙志刚的死能够带动其他类似案件的顺利解决，孙志刚死得其所！
刘春
北京市方元律师事务所律师、合伙人
中国政法大学学士、硕士，
美国芝加哥肯特法学院LL.M.
联系方式：北京市西城区东京畿道10号石化宾馆写字楼401室
北京市方元律师事务所 100032
电话：010-66053156 13901026458
传真：010-66085338
电子邮件：lclawyer68@hotmail.com
个人主页：http://article.chinalawinfo.com/article/user/homepage.asp?userid=63965
1见中山大学中山医学院《法医鉴定中心检验鉴定书》中心编号20030623，病理学号2939
2据2003年6月8日《新民晚报》《孙志刚之死案引发思考》报道，中共中央政治局常委、中央政法委书记罗干，中共中央政治局委员、书记处书记、公安部部长周永康，中共中央政治局委员、广东省委书记张德江都先后作出批示，要求依法彻查此案，严惩凶手。
3 2003年6月9日新华网报道 广州市中级人民法院以故意伤害罪，判处被告人乔燕琴（广州市收容人员救治站护工）死刑，李海婴（收容人员）死刑、缓期2年执行，钟辽国（收容人员）无期徒刑，其他9名被告人也分别被判处3年至15年有期徒刑。广州市天河区人民法院和白云区人民法院以玩忽职守罪分别判处原广州市公安局天河分局黄村街派出所民警李耀辉，原广州市脑科医院江村住院部副主任张耀辉，原广州市收容人员救治站负责人彭红军，医生任浩强，护士邹丽萍、曾伟林等6人，被分别判处有期徒刑2年至3年。
4详见北大法律信息网 沈岿文集《就孙志刚案及收容遣送制度实施状况启动特别调查程序的建议书》